2024年11月4日
索赔金额评估：建设工程合同计价指南
在复杂的建设工程合同领域，确定适当的赔偿金额，即索赔金额，是寻求救济的各方面临的一项关键任务。本文探讨评估建设工程合同项下索赔金额所需采取的步骤。
索赔金额是指一方可通过索赔获得补偿的损失或损害数额。在建设工程合同中，索赔金额主要可分为3类：
• 工期（与延误有关的索赔）；
• 质量（涉及缺陷、结构完整性或项目最终成果是否“适合预定用途”的索赔）；以及
• 金钱（财务损失）。
与大多数争议一样，索赔人承担举证责任，须按照优势证据标准证明其享有索赔权利。赞比亚及其他普通法司法管辖区所适用的普通法原则明确表明，能够获得支持的金额索赔必须客观、以事实为基础，并有证据支持。
视索赔的具体情况，索赔金额可表现为合同项下的应付款项，也可表现为损害赔偿金。建设工程合同项下能否获得补偿，取决于索赔人的身份，即其是发包人、承包商、分包商还是其他方。合同通常会规定可获补偿的费用类型，包括适用门槛及除外情形。
在建设工程合同中，提出索赔主要有2种方法：成本法和价值法。
成本是指承包商为完成合同约定的工程已经发生或将要发生的支出。价值则是指承包商向发包人报出的“销售价格”。
成本法或基于成本的评估，适用于因发包人延误或施工受扰等违约行为而提出的索赔，其目的是使受影响方恢复至违约前的状态。可采用成本法提出的索赔包括赶工、工期延长及施工受扰索赔。需要指出的是，尽管工期延长索赔通常按实际成本计算，但某些合同，例如以 FIDIC《绿皮书》2021年第2版为范本的合同，可能规定计算公式或合同费率。
价值法或基于价值的评估，适用于存在争议的工程变更或合同终止索赔，在此类情形下，承包商可就已完工程寻求按价值计付的款项。此类索赔通常依照合同条款，采用合同价中预先约定的费率进行计价。
注意：成本是一项支出，而价值则由成本、利润以及风险或不可预见费用共同构成。
1. 识别并理解索赔
评估索赔金额的第一步，是识别索赔类型并理解其依据。这包括明确索赔的性质，以及确定索赔人的法律地位。这对于准确计价至关重要。
在此阶段，当事方必须理解因果关系，即认识并清楚说明某一事件如何导致另一事件，例如延误或工程变更所产生的影响。
简明扼要地阐述索赔，有助于进一步明确索赔的性质。
2. 熟悉项目及合同
深入了解项目范围、当前进度及合同条款至关重要。索赔人需要了解合同项下工程的计价方式、承包商组织资源的方式，以及合同如何处理其拟据以提出索赔的事项。
3. 确定正确的计价方法并阐明金额评估原则
关于损害赔偿评估及索赔获支持的判例法明确指出，为防止不当得利，超出合同最初范围且不受变更条款涵盖的索赔通常难以获得支持。不过，索赔人并非无从获得救济，其仍可基于按劳计酬原则提出索赔。
确定索赔依据后，选择正确的计价方法至关重要，同时还须处理索赔权利及已发生损失的问题。金额评估原则为评估过程提供指引，确保依据合同或行业标准进行一致且公平的评估。
法院在索赔金额评估方面确立的判例原则，可归纳为要求当事方理解并采取以下步骤：
4. 识别并评估相关证据
有效的索赔金额分析，有赖于收集进度报告、费用记录等证据以支持索赔。在证据不足时，可以采用有理据的假设，但通常应避免作出零金额评估，以维护索赔的可信度。
5. 将计价方法应用于证据
最后一步是将计价方法应用于所收集的证据，以得出符合行业标准及合同条款的客观估值。保持客观性至关重要，因为夸大或不准确的估值既可能削弱索赔，也可能损害分析人员的可信度。
结论
遵循上述金额评估步骤，可为评估建设工程合同索赔建立一个结构清晰、客观的框架，确保采用一致且公平的方法，并符合合同及法律标准。这一过程可增强索赔的可信度，提高其经得起法院审查的可能性。相反，忽视上述步骤可能导致估值虚高和索赔失败，从而削弱索赔人在争议中的地位。